Koç Portföy Yönetimi A.Ş., Yatırım Danışmanlığı faaliyetini gerçekleştirmek üzere 17/07/2003 tarihinde Sermaye Piyasası Kurulu’ndan yetki belgesi almıştır.

Yatırım danışmanlığı, karşılığında herhangi bir maddi menfaat temin etmek suretiyle, yatırımcılara sermaye piyasası araçları ile bunları ihraç eden ortaklık ve kuruluşlar hakkında ve sermaye piyasası ile ilgili diğer konularda bilgilendirici olarak sözlü veya yazılı yorum ve yatırım tavsiyelerinde bulunulması faaliyetidir.

Yatırım danışmanlığı faaliyeti ile amaçlanan, kişilerin uzun ve kısa vadeli finansal hedefleri, risk tercihleri, nakit gereksinimleri ve vergi mevzuatı karşısındaki durumlarının dikkate alınarak yatırım planlarının oluşturulmasıdır.

Yatırım Danışmanlığına İlişkin Esaslar

Yatırım danışmanlığı faaliyetinin yürütülmesi sırasında, yatırımcılara gerçek dışı, yanlış, yanıltıcı veya abartılmış bilgilere dayalı tavsiyelerde bulunulmaz. Yatırım tavsiyeleri, güvenilir belge, destekleyici rapor ve analizlere dayandırılarak verilir.

Yatırımcının mali durumunu, yatırım amaçlarını, likide, getiri ve risk tercihlerini dikkate alarak en uygun yatırım kararını almalarını sağlayacak yönde tavsiyede bulunulur. Verilen yatırım tavsiyeleri ile ilgili olarak yatırımcılara önceden saptanmış belli bir getirinin sağlanacağına dair herhangi bir garanti verilmez.

Doğrudan veya dolaylı olarak kendileri ile yatırımcılar arasında bir çıkar çatışması olduğunda, öncelikle yatırımcının menfaati gözetilerek, yatırımcılar arasındaki çıkar çatışmalarının önlenememesi halinde ise yatırımcılara adil davranılır.

Yatırımcılara duyurulacak ve yatırım kararlarını etkileyebilecek nitelikte olan araştırma sonuçları yatırımcılara duyurulmadan önce kendi veya üçüncü şahıslar lehine kullanılamaz.

Belirtilen esaslar dahilinde yatırımcı ile yatırım danışmanlığı çerçeve sözleşmesi imzalanır.